金融法
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(2006.10,案例分析38)朱某等四人采取向亲戚朋友借用居民身份证等方法,申请开立了近300个股票交易卡,分别在数个证券公司开设交易账户,炒作深圳证券交易所上市的某公司股票(下称J股票)。2003年7月至8月间,朱某在低位大量买进J股票,其中7月初建仓买进500万股,7月底加仓买进350万股,至8月再次加仓买进500多万股,使其掌控的各账户J股票持仓量占J股票流通总股本的35%。同年9月3日起,朱某指挥操盘手,利用对敲的交易手法,即使用不同的账户对股票作价格数量相近,方向相反的交易,拉高股票价格,在不到两个月内使该股票价格由每股14元左右升至100多元。尔后,朱某大量抛售J股票,获利近1亿元,整个炒作运用资金共9亿多元。此后,J股票价格先是由于朱某的强大抛售而触发连连暴跌,后又由于证券监管部门对某公司立案调查的消息公布而触发连续多个跌停板,从100多元跌至8元,前期跟风买进的投资者遭受重大损失。问:(1)朱某的行为构成我国证券法禁止的哪一种行为,为什么?(2)朱某应承担什么法律责任?
证券竞价交易的原则是()
我国证券交易市场交易价格竞价成交的原则是()
交易所决定临时停市的情形是()
(2005.10,单选7)依据我国相关金融法律法规的规定,下列人员中不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是()
(2007.10,案例分析38)2006年5月20日,甲公司总裁A先生打电话给公司董事B先生,通知他两天之内将召开一次特别董事会。这时,B先生正住在某饭店。虽然董事会还有两天才召开,他已经获悉了有关公司合并的传闻。他在饭店里给他的父亲C先生、他的儿子D先生和他的秘书E小姐打了电话,建议他们指示各自的经纪人关注甲公司的股票,并暗示他们应该买进该公司的股票。除C先生外,D、E都在2006年5月21至22日,大量买进了甲公司的股票。2006年5月29日,甲公司向证券市场公布了其与太平洋公司合并的消息。问:(1)B先生是不是知悉证券交易内幕信息的知情人员,为什么?(2)B先生的行为是否构成内幕交易,为什么?
(2006.10,简答33;2005.10,简答32)我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些?
我国期货交易所中的公开竞价方式是()
试论我国的期货保证金制度。
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货交易终止之日起至少保存_____年。()
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